¿Qué es el examen de la serie 14?
La serie 14 es un examen financiero para profesionales que desean convertirse en oficiales de cumplimiento. En los Estados Unidos, los principales responsables de garantizar el cumplimiento de sus empresas deben completar el examen de la Serie 14. De igual forma, el examen es obligatorio para quienes supervisan a 10 o más miembros del equipo de cumplimiento.
Recomendaciones clave
- La serie 14 es un examen financiero relacionado con los oficiales de cumplimiento.
- El examen no tiene requisitos previos y consta de 110 preguntas de opción múltiple.
- Por lo general, alrededor del 25 % de las preguntas del examen están relacionadas con la ética profesional.
Cómo funciona el examen de la serie 14
Aunque el examen se conoce comúnmente simplemente como la Serie 14, su nombre completo es Examen Oficial de Cualificación de Conformidad. Está supervisado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y está diseñado para garantizar que los profesionales que cumplen con los requisitos tengan el conocimiento para desempeñar sus responsabilidades de manera efectiva.AA
Originalmente, la serie 14 se creó por iniciativa de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE), que quería crear un conjunto claro de estándares para los oficiales de cumplimiento en las instituciones miembros. Estos profesionales desempeñan un papel importante en el sector de los servicios financieros generales, ya que ayudan a garantizar que las empresas, los comerciantes y otros profesionales financieros cumplan con las diversas normas y reglamentos establecidos por los reguladores financieros. Finalmente, este marco de cumplimiento es importante para garantizar que los inversionistas, las empresas y el público en general tengan confianza en los mercados de capitales.
Llegar a la Serie 14 es un proceso difícil. Al igual que el examen de la Serie 7 más conocido, la Serie 14 es un examen completo y desafiante con 110 preguntas de opción múltiple. Los candidatos tienen tres horas para completar el examen, y se requiere una puntuación del 70% o más para aprobar.AA diferencia de otros exámenes, como la Serie 51, la Serie 14 no tiene cursos previos.
Ejemplo real del examen de la serie 14
El contenido del examen de la serie 14 consta de nueve secciones, que cubren una amplia gama de temas de cumplimiento. Estos incluyen temas generales, como la estructura general del régimen regulatorio financiero, así como temas más técnicos, como las operaciones de las casas de bolsa y los métodos para asegurar el cumplimiento de los contratos de crédito y otros requisitos de capital.AA
El examen de la Serie 14 también incluye preguntas diseñadas para simular interacciones del mundo real con clientes, empleados y otras partes interesadas típicas. Estas preguntas, que representan aproximadamente una cuarta parte del examen, están diseñadas para ayudar a los candidatos a aprender cómo manejar los conflictos de intereses y navegar por otros temas de ética profesional.