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Procesos de informes de cumplimiento culpables de fallas en la Ley TREAD

Después de que los reguladores estadounidenses multaron a American Honda Motor Company con un récord de $ 70 millones por no cumplir con los requisitos de informes de cumplimiento bajo la Ley de Mejora, Responsabilidad y Documentación del Retiro del Transporte (TREAD), el fabricante de automóviles atribuyó gran parte de la culpa a la tecnología de la información. Las fallas de cumplimiento se derivaron de problemas sistemáticos en las bases de datos de Honda y los procesos de informes de cumplimiento que lo acompañan, reconoció la compañía luego de una investigación de la Administración Nacional de Seguridad del Tráfico en las Carreteras (NHTSA).

Estos lapsos se debieron a una codificación defectuosa en el sistema de informes de alerta temprana de Honda, combinada con una falla en ingresar correctamente las fechas de reclamos y avisos que involucraron muerte o lesiones. El incumplimiento de Honda puso sus procedimientos de presentación de informes bajo el foco de atención del regulador y ha proporcionado combustible a quienes buscan aumentar las multas administradas por la NHTSA a un máximo de $ 300 millones en el futuro.

Esta pregunta frecuente es parte de SearchCompliance Preguntas frecuentes sobre cumplimiento de TI serie.

¿Qué requisitos de informes de cumplimiento no cumplió Honda?

American Honda Motor Company Inc., una subsidiaria de Honda Motor Company Ltd., no cumplió con los requisitos de informes de cumplimiento bajo las disposiciones de informes de alerta temprana (EWR) de la Ley TREAD. Cada trimestre, los fabricantes de vehículos deben proporcionar a la NHTSA información sobre defectos y cualquier incidente que involucre muertes y lesiones. Desde julio de 2003 hasta junio de 2014, Honda no informó a la NHTSA acerca de 1.729 reclamos o avisos relacionados con muertes o lesiones, y tampoco se reportaron datos sobre reclamos de garantía pagados.

Honda informó que un asociado detectó un problema de informes de cumplimiento en 2011 «y creía que podría haber afectado la precisión de los informes de EWR», pero la empresa no hizo un seguimiento. A principios de 2012, la NHTSA notificó a Honda sobre los incidentes que no se notificaron. Después de que una auditoría de terceros encontró discrepancias en los informes a mediados de 2014, Honda se reunió con funcionarios de la NHTSA. La NHTSA siguió con una orden especial en busca de más información, lo que finalmente condujo a un acuerdo de consentimiento firmado el 29 de diciembre de 2014.

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Varios de los casos de notificación insuficiente estaban relacionados con defectos en las bolsas de aire fabricadas por Takata Corp., que acordó su propia orden de consentimiento con la NHTSA en mayo de 2015. Para junio de 2015, los productos Takata en más de 17 millones de vehículos fabricados por varios fabricantes de automóviles habían ha sido retirado a nivel nacional.

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¿Qué razones dio Honda para no cumplir con los requisitos de información?

Los lapsos en los informes de cumplimiento se debieron a una codificación defectuosa en el sistema de informes de alerta temprana de Honda, combinada con la falta de ingresar correctamente las fechas de los reclamos y avisos relacionados con muerte o lesiones, de acuerdo con la orden de consentimiento que la compañía firmó con la NHTSA. El personal de entrada de datos a veces dejaba en blanco el campo «Reclamación por escrito recibida», y el programa EWR luego omitía esos incidentes de los informes.

El programa EWR no se configuró correctamente desde el principio y asignó incorrectamente los códigos de computadora que rastrean las reclamaciones, dijo la compañía. La compañía también interpretó incorrectamente algunas de las regulaciones de informes, omitiendo erróneamente algunos avisos de muertes y lesiones proporcionados por terceros. Honda no pensó que la información de los informes policiales o los documentos de los investigadores que había contratado, por ejemplo, debían incluirse en sus informes.

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¿Cuál fue la sanción por el incumplimiento de Honda de los requisitos de presentación de informes de la Ley TREAD?

Honda tuvo que pagar dos multas civiles de $ 35 millones cada una a la NHTSA. Una multa fue por no reportar 1,729 reportes de muerte y lesiones como lo requieren los requisitos de reporte de alerta temprana de la NHSTA. La otra multa de $ 35 millones fue por «no informar campañas de satisfacción del cliente, extensiones de garantía especiales y reclamos de garantía que involucraron buena voluntad, contratos de servicio de vehículos de terceros o vehículos usados ​​certificados por Honda», según la orden de consentimiento.

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La multa de 70 millones de dólares fue la más alta jamás impuesta por la NHTSA y la máxima que podría imponer según la ley. Sin embargo, el administrador de la NHTSA, Mark Rosekind, señaló en una publicación de blog que $ 70 millones no es un precio muy alto a pagar en relación con los ingresos de un fabricante de automóviles. La NHTSA ha pedido al Congreso que aumente el límite de las sanciones a $ 300 millones para crear un desincentivo más fuerte para el incumplimiento.

También se le pidió a Honda que redactara nuevos procedimientos para cumplir con los requisitos de informes de alerta temprana. Una vez finalizados los procedimientos, el fabricante de automóviles debe proporcionar a la NHTSA un informe detallado sobre su implementación y capacitar al personal anualmente sobre los requisitos de informes de alerta temprana.

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¿Se presentaron cargos penales contra Honda por incumplimiento?

El Departamento de Justicia no ha presentado cargos penales contra Honda por no cumplir plenamente con los requisitos de informes de la Ley TREAD. La compañía admitió que no corrigió sus problemas de manera oportuna, pero no reconoció que se tomó ninguna acción deliberada para ocultar los informes de muertes y lesiones.

Los críticos argumentan que es difícil creer que tanta información insuficiente pudiera haber sido completamente inadvertida.

«Durante 11 años, Honda violó masivamente la Ley TREAD al no informar 1.729 reclamos por muerte y lesiones. Honda ocultó más reclamos que los 1.144 reclamos que informó desde el 1 de julio de 2003 al 30 de junio de 2014», Clarence Ditlow, director ejecutivo de la Center for Auto Safety, dijo en un comunicado. «Pone a prueba la credulidad de que una empresa sofisticada como Honda pueda cometer tantos errores de entrada de datos, errores de codificación e interpretaciones estrechas de lo que es una afirmación escrita».

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¿Qué ha hecho Honda para mejorar el cumplimiento de los requisitos de informes de la Ley TREAD?

Como parte de su orden de consentimiento con la NHTSA, Honda acordó una mayor supervisión de sus requisitos de informes de la Ley TREAD. La empresa solucionó sus problemas informáticos, asignó correctamente los códigos de informes y se comprometió con una nueva formación para los procesos de entrada de datos.

La orden de consentimiento de la NHTSA también requiere que Honda redacte nuevos procedimientos para cumplir con los requisitos de informes de alerta temprana de la Ley TREAD. Una vez finalizados los procedimientos, el fabricante de automóviles debe proporcionar a la NHTSA un informe detallado sobre la implementación, y debe capacitar al personal anualmente sobre los requisitos de informes de alerta temprana.

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Sobre el Autor:
Caron Carlson es un redactor y editor independiente que vive en el área de Washington, DC. Habiendo cubierto tecnología y telecomunicaciones durante más de 15 años, Caron ha contribuido a una amplia variedad de publicaciones y sitios web de tecnología y negocios. También ha moderado seminarios web, ha hablado en conferencias de la industria y ha sido comentarista invitada en programas de radio. Caron tiene una maestría en periodismo de la Universidad de Missouri y una licenciatura de la Universidad de Georgetown.

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