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Los creadores de Dodd-Frank discuten el impacto de la ley; La SEC lidera la investigación sobre sobornos de la FIFA

Cinco años después de la promulgación de la Ley Dodd-Frank, los creadores de la ley contemplan el impacto de la legislación de amplio alcance en las industrias financiera y bancaria. También en noticias recientes de GRC: La SEC encabeza una investigación civil sobre las empresas públicas potencialmente involucradas en el escándalo de sobornos de la FIFA, y los críticos expresan sus preocupaciones sobre el uso de jueces internos por parte de la SEC en casos administrativos.

Los creadores de la ley Dodd-Frank reflexionan sobre su historia

Esta semana marcó el quinto aniversario de la Ley Dodd-Frank de 2010, la amplia ley federal estadounidense que revisó los procesos regulatorios en los sectores financiero y bancario. Existe un debate continuo sobre los méritos de la ley: los defensores argumentan que hace que los bancos sean menos riesgosos, mientras que los críticos afirman que perjudica a los bancos más pequeños y paraliza la economía. Los patrocinadores de la legislación, el exsenador Christopher Dodd y el exrepresentante Barney Frank, se reunieron recientemente con El periodico de Wall Street para discutir su impacto.

Dodd y Frank hablaron sobre lo que consideran el impacto más significativo que tuvo la ley y un aspecto que cambiarían. Otros puntos que tocaron fueron por qué creen que la legislación ha hecho que el sistema financiero sea más seguro; cuán seguros están de la muerte de instituciones «demasiado grandes para quebrar»; y las preocupaciones de que Dodd-Frank impulse más actividad financiera hacia el sistema bancario en la sombra menos supervisado.

La SEC lidera una nueva investigación de corrupción de la FIFA

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) está liderando una investigación civil que examina las acciones de varias empresas vinculadas al reciente escándalo de sobornos de la FIFA, dijo a Reuters una fuente no identificada.

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El objetivo de la investigación, que se encuentra en sus primeras etapas, es investigar si las empresas que cotizan en bolsa involucradas en contratos de fútbol violaron las leyes federales contra el soborno de los EE. UU., Como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), y si se necesitan medidas de cumplimiento. Aunque la FCPA se aplica en gran medida a la corrupción gubernamental, la ley contiene requisitos de mantenimiento de registros y libros corporativos que prohíben el soborno comercial.

Los críticos desafían el proceso judicial interno de la SEC

La propia SEC también está bajo escrutinio, ya que la comisión enfrenta nuevas críticas sobre el uso de jueces internos cuando persigue casos en lugar de llevarlos a la Corte de Distrito Federal. La aprobación de la Ley Dodd-Frank primero le dio a la SEC la opción de presentar ciertos casos utilizando sus propios procedimientos administrativos. En la actualidad, es más probable que la SEC escuche los casos como los cargos por uso de información privilegiada que en el pasado solían presentarse en un Tribunal de Distrito Federal durante estos procedimientos administrativos internos.

Algunos detractores de las audiencias administrativas de la SEC, incluido el juez Jed Rakoff del Tribunal de Distrito de EE. UU. Para el Distrito Sur de Nueva York y la Cámara de Comercio de EE. UU., Afirman que le dan a la SEC una ventaja injusta.

Peter J. Henning, profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Estatal de Wayne, argumentó en Los New York Times que el debate va más allá. También existe la percepción de que el proceso de audiencia interna es de alguna manera defectuoso en comparación con los casos de los tribunales federales, y que es inherentemente un «sistema cerrado en el que la agencia actúa como fiscal y juez en el caso», escribió Henning. Algunas de estas limitaciones, dijo Henning, incluyen las siguientes: A los acusados ​​no se les conceden derechos de descubrimiento previo al juicio y, en cambio, deben confiar en la información recopilada por la SEC; la decisión inicial en el proceso la toma un juez empleado por la SEC; y las apelaciones deben ser escuchadas por los comisionados de la SEC antes de que los casos puedan ir a la corte federal de apelaciones.

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Henning propone que la SEC se comprometa con los críticos de sus audiencias administrativas ampliando modestamente los derechos de descubrimiento. «La noción de que la SEC ha reunido toda la información relevante y que un acusado no puede interrogar a los testigos antes del juicio, va en contra de la opinión de que cada parte debería tener la misma oportunidad de presentar su caso», escribió Henning.

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