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Las tres principales responsabilidades de un CCO


¿Cuáles son los tres roles y responsabilidades principales de un oficial de cumplimiento? Estamos tratando de definir este rol laboral con mucha claridad antes de determinar que lo necesitamos.

Los tres roles y responsabilidades principales de un oficial de cumplimiento varían; depende de lo que usted defina como oficial de cumplimiento. Si te refieres a un verdadero Director de Cumplimiento (CCO) que se sienta fuera de TI, entonces los tres roles y responsabilidades principales tienden a ser:

  • Gestión de políticas y procedimientos – esta es la definición, comunicación, formación y certificación de las políticas y procedimientos corporativos.
  • Monitoreo de cumplimiento – evaluar y medir el estado de cumplimiento en toda la organización.
  • Investigaciones – Gestionar investigaciones sobre actos indebidos y todo aquello que viole los requisitos reglamentarios / legales.

Estas tres funciones son parte de un conjunto más amplio de siete elementos que la Comisión de Sentencias de los Estados Unidos (USSC) ha establecido como lo que parece un programa de cumplimiento efectivo. Lea estos siete elementos de los programas efectivos de cumplimiento y ética en el sitio web de la USSC.

Si se refiere a un oficial de cumplimiento de TI, las funciones son similares pero más centradas en TI en lugar de un cumplimiento más amplio. Un oficial de cumplimiento de TI también tiende a centrarse más en la automatización de los controles de TI.

Si tiene preguntas sobre el cumplimiento de los requisitos de cumplimiento o sobre trabajos y roles basados ​​en el cumplimiento, consulte a nuestro experto en cumplimiento.

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