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La cultura de la empresa es esencial para un programa sólido de ética y cumplimiento

La semana pasada, el banco Wells Fargo, con sede en San Francisco, fue multado con $ 185 millones porque los empleados abrieron dos millones de cuentas bancarias y de tarjetas de crédito no autorizadas. Aproximadamente 5.300 empleados asociados con esta conducta fraudulenta fueron despedidos durante un período de cinco años, dijo el banco.

El incidente no solo ha estropeado la marca de la organización, sino que también ha planteado dudas sobre la cultura de su empresa. ¿Cómo pueden otras organizaciones prevenir una mala conducta similar?

“Es importante abordar la ética y el cumplimiento al inicio del empleo de un empleado, asegurándose de que sepan lo que se espera de la empresa, sepan cuál es la cultura, sepan cuáles son los valores y sepan adónde ir si tengo una pregunta ”, dijo Eileen Krouse, gerente de programas de la Oficina de Ética y Cumplimiento de Staple, durante un panel de discusión reciente titulado Preparar a sus empleados para ser la primera línea de cumplimiento en el Foro de Cumplimiento y Riesgo de Thomson Reuters en Boston.

Hay varias razones por las que los empleados se involucran en comportamientos poco éticos. Las preocupaciones financieras, la presión para alcanzar los objetivos de ventas, no saber lo que están haciendo está mal o no saber dónde buscar ayuda si es necesario pueden contribuir al problema, dijeron los panelistas.

Pero los panelistas estuvieron de acuerdo en que en la parte superior de esta lista se encuentra una actitud de “no me importa la empresa”.

“Especialmente cuando se habla de una gran empresa con empleados de primera línea, la dinámica ‘no me importa’ es importante y debe abordarla de alguna manera. Hay que convencerlos de que se preocupen ”, dijo el panelista Matt Kelly, editor y director ejecutivo de Radical Compliance. “La otra parte son solo presiones de incentivos. Las organizaciones deben saber cómo vincular la forma en que se paga y recompensa a las personas con la preocupación por la ética y el cumplimiento «.

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Las empresas necesitan personas experimentadas y creativas para descubrir qué incentivos pueden llevar a los empleados por el camino equivocado, y quién es más susceptible a tomar ese camino, dijo el panelista Daniel Nathan, socio del bufete de abogados Morvillo.

Es importante mostrar a los empleados que la empresa valora la ética adecuada y un conjunto sólido de principios, agregó.

“Tienes que asegurarte de llegar al grupo correcto de personas con el mensaje correcto. Es lo que la gente llama ‘tono en la parte superior’ ”, dijo Nathan.

Las organizaciones pueden ayudar a establecer estos estándares poniendo a disposición una línea de ayuda para los empleados que tengan preguntas sobre el comportamiento ético, realizando capacitaciones sobre ética con regularidad y enviando boletines informativos, dijeron los panelistas.

En Staples, el equipo de Krouse no espera a que los empleados acudan a ellos con preguntas o problemas, sino que se comunica con ellos primero, dijo.

“Los asociados deben saber que el equipo de ética y cumplimiento son personas y que somos un recurso y no la policía de ética”, dijo Krouse.

Es importante tener un programa sólido de auditoría interna y un sistema disciplinario en el que los empleados que cometan una mala conducta sean tratados en consecuencia, agregó Nathan.

Kelly habló sobre cómo una empresa puede recopilar información útil de la línea directa de denuncia de irregularidades de la organización para ayudar a diagnosticar la cultura de una empresa.

“Observe todas las métricas que pueda obtener de sus llamadas a la línea directa, específicamente sobre represalias”, dijo. “¿La gente alega represalias? ¿Lo están alegando contra un gerente específico o alegando contra un tipo específico de mala conducta del que lo están alertando? «

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Asociarse y comunicarse con otros departamentos también ayuda a impulsar una cultura corporativa ética, coincidieron los panelistas.

Krouse dijo que su departamento se asocia muy de cerca con RR.HH. y con abogados laborales para que puedan cooperar cuando surjan problemas éticos.

Es igualmente importante tener un programa de evaluación de riesgos para analizar los riesgos potenciales de violaciones de la ética corporativa antes de introducir cualquier programa, producto o servicio nuevo, agregó Nathan.

“La fórmula clásica para establecer un programa de cumplimiento es identificar por adelantado los riesgos del programa, producto o venta”, dijo. «Identifique cualquier conflicto de intereses que pueda causar un problema potencial y descubra cómo mitigarlo».

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