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El presidente de la Fed dice que los problemas de cumplimiento normativo persisten en los grandes bancos

En noticias recientes sobre cumplimiento regulatorio, la Presidenta de la Reserva Federal testificó ante un panel de la Cámara que los grandes bancos estadounidenses aún experimentan fallas “sustanciales” en la administración de GRC; Una investigación reciente arroja dudas sobre la efectividad de las nuevas reglas de compensación de “recuperación” propuestas bajo la Ley Dodd-Frank.

Presidente de la Fed: Las grandes empresas aún enfrentan problemas de cumplimiento normativo

El líder de la Reserva Federal ha reprendido a los grandes bancos estadounidenses por el persistente cumplimiento regulatorio y las fallas en la gestión de riesgos, pero también sugirió una legislación para aliviar la carga regulatoria de las empresas medianas.

La semana pasada, durante un testimonio de tres horas frente al Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes, la presidenta de la Fed, Janet Yellen, dijo que aunque las firmas financieras más grandes que regula la Fed han mejorado la gobernanza, los controles internos y la gestión de riesgos desde la crisis financiera de 2008, todavía sufren » problemas sustanciales de cumplimiento y gestión de riesgos «. Yellen dijo que la Fed está preparada para exigir a las empresas muy grandes que realicen cambios considerables en sus negocios si los “testamentos vitales” de estos bancos, o planes que detallan cómo desmantelarían las operaciones durante la quiebra, no son aprobados por la Fed.

Yellen también dijo que la Fed está abierta a modificar su régimen regulatorio para ayudar a los bancos regionales con más de 50.000 millones de dólares en activos. Según la Ley Dodd-Frank, estos bancos están sujetos a reglas más estrictas que aquellos con menos activos. Sin embargo, rechazó un proyecto de ley propuesto por la Cámara de Representantes que dictaría criterios sobre cuál de estas empresas enfrentaría reglas más estrictas. En cambio, Yellen solicitó que la Fed tuviera la flexibilidad de modificar las reglas.

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Estudio: los ejecutivos tienden a rechazar las reformulaciones si su salario se basa en incentivos

Una nueva investigación muestra que las reglas de recuperación de compensación propuestas bajo la Ley Dodd-Frank podrían no ser tan efectivas como los proponentes anticipan para influir en las empresas para que arreglen los estados financieros defectuosos. Según las nuevas reglas, que probablemente se adoptarán a finales de este año, la emisión de estas reformulaciones iniciará la «recuperación» o devolución de las bonificaciones inapropiadas de los ejecutivos financieros.

La investigación, publicada por Revisión contable este mes, concluyó que es menos probable que los altos ejecutivos (principalmente directores financieros, controladores y tesoreros) accedan a arreglar estados financieros defectuosos cuando la mayor parte de su compensación se basa en incentivos. Jonathan S. Pyzoha, profesor asistente de contabilidad en la Universidad de Miami, realizó un estudio para determinar si los ejecutivos de 112 compañías financieras públicas negocian más firmemente con los auditores para evitar por completo una reformulación si está en juego su pago basado en incentivos.

Los abogados que trabajan con empresas que están considerando reformulaciones creen que las recuperaciones no se encuentran entre sus principales preocupaciones, según MarketWatch. Sin embargo, la investigación de Pyzoha muestra que este no es el caso de los ejecutivos, ya que la mayor parte de su salario se basa en incentivos. Encontró que estos ejecutivos estaban menos dispuestos a corregir los estados financieros si la corrección era propuesta por un auditor de “baja calidad”, con calidad basada en el tiempo y la experiencia del auditor en el campo. Sin embargo, también encontró que los ejecutivos estaban más abiertos a las reformulaciones si la propuesta provenía de un auditor de alta calidad.

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Pyzoha recomendó a las empresas que los expertos financieros de su comité de auditoría desempeñen un papel más importante en el proceso de reexpresión para contrarrestar la influencia de estos ejecutivos.

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