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Definición del administrador del estado

¿Qué es un administrador estatal?

Un administrador estatal es una agencia gubernamental o reguladora, o un funcionario, que supervisa y hace cumplir las normas y reglamentos estatales con respecto a las transacciones de valores. La ley modelo denominada Ley Uniforme de Valores guía a todos los estados de los Estados Unidos en el establecimiento de sus propias leyes para las transacciones de valores que de otro modo no están cubiertas por las reglamentaciones federales. La tarea del administrador estatal es proteger a los inversores del fraude a nivel estatal.

Si bien la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) regula y hace cumplir las leyes federales de valores, cada estado también tiene su propio regulador de valores que hace cumplir lo que se conoce como leyes de «cielo azul». Estas leyes estatales cubren muchas de las mismas actividades reguladas por la SEC, como la venta de valores y quienes los venden, pero se limitan a los valores vendidos o las personas que los venden en cada estado.

Recomendaciones clave

  • Un administrador estatal puede ser una agencia gubernamental o reguladora o un funcionario encargado de hacer cumplir la ley.
  • Las reglas y regulaciones sobre transacciones de valores existen tanto a nivel federal como estatal.
  • La SEC hace cumplir las leyes federales de valores, pero a nivel estatal, un administrador estatal es responsable de regular las reglas.
  • Las regulaciones a nivel estatal se denominan «leyes de cielo azul» y corresponde a la administración estatal controlar el cumplimiento.
  • Si bien las leyes varían según el estado, a menudo requieren que las empresas registren sus ofertas de valores antes de que puedan venderse en el estado, y también regulan la concesión de licencias a las firmas de corretaje y los corredores.

Comprender a los administradores estatales

El Administrador del Estado actúa esencialmente como el regulador federal de valores, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), en asuntos que no son de la competencia de la SEC.

El papel de un administrador estatal incluye la capacidad de prohibir, censurar, restringir o suspender organizaciones registradas o individuos que no cumplan con los términos establecidos en la Ley Uniforme de Valores. Estos términos incluyen infracciones intencionales de valores, prácticas comerciales no éticas, condenas por delitos y otros delitos similares.

Los administradores estatales hacen cumplir las «leyes de cielo azul» de un estado. Además de las leyes federales de valores, cada estado tiene su propio conjunto de leyes de valores, comúnmente conocidas como «leyes de cielo azul», que están diseñadas para proteger a los inversionistas de las prácticas y actividades comerciales fraudulentas que tienen lugar en la jurisdicción del estado.

Si bien estas leyes varían de un estado a otro, la mayoría de las leyes estatales generalmente requieren que las empresas de ofertas de valores registren sus ofertas antes de que puedan venderse en un estado en particular, a menos que exista una exención estatal específica disponible. Las leyes también otorgan licencias a las casas de bolsa, a sus corredores ya los representantes de los asesores de inversiones.

Consideraciones Especiales

Los administradores de valores estatales también supervisan a los asesores de inversiones que administran menos de $ 100 millones. Estos asesores deben registrarse en la Agencia Estatal de Valores del Estado en el que tienen su domicilio social y deben presentar un formulario denominado «Formulario ADV» al Estado.

El administrador del estado también puede proporcionar información sobre una empresa que hace negocios en el estado y puede consultar el Depósito de registro central (CRD) para informarle si su corredor o firma de corretaje tiene antecedentes disciplinarios. También pueden confirmar si una empresa ha sido autorizada para vender sus valores en su estado.

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