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A medida que aumenta la ola regulatoria, las juntas se centran en las funciones de cumplimiento.

Las juntas directivas están viendo cada vez más el valor del cumplimiento normativo, ya que el año pasado se registró un aumento mundial en el gasto en cumplimiento y la contratación de personal calificado en cumplimiento, según los datos recopilados por la firma de inteligencia Thomson Reuters.

En América del Norte, el 60% de las empresas informan que esperan un «aumento significativo» en las inversiones en cumplimiento de 2015 a 2016. Por ejemplo, una de estas empresas, HSBC, espera que el gasto anual en cumplimiento aumente en un 300%. a $ 750 millones.

Las empresas también esperan dedicar una cantidad considerable de tiempo y personal a los procesos y procedimientos de cumplimiento. El veinte por ciento prevé comprometerse entre cuatro y siete horas de cumplimiento por semana (un 1% más que en 2013) y el 21% espera más de siete horas (un 18% en 2013).

¿De dónde viene la presión?

Un factor que está aumentando la demanda de especialistas en cumplimiento es la presión de la afluencia de nuevas iniciativas regulatorias creadas después de la crisis financiera de 2008, según Roger Miles, líder de riesgo de comportamiento en Thomson Reuters. Los reguladores están mirando más allá de los datos de transacciones que las organizaciones producen internamente y, en cambio, definen las violaciones basadas en el comportamiento humano.

«Una característica clave de este enfoque revolucionario … es que mira más allá de la teoría seca de la utilidad económica hacia una visión empírica de la vida real de las interacciones humanas, la visión de los mercados financieros de ‘lo que realmente sucede'», escribió Miles en un documento técnico titulado «¿Qué vale el cumplimiento?»

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Los reguladores que siguen este enfoque de regulación basado en el comportamiento examinan los procesos de las empresas, la toma de decisiones y cómo diseñan los sistemas para los empleados. Además, analizan cómo se comportan estas organizaciones en los mercados financieros y cómo interactúan con sus clientes en tiempo real.

Este enfoque regulatorio no solo ha aumentado los costos de cumplimiento, sino también las multas regulatorias. Según una investigación de Thomson Reuters, se prevé que las multas acumuladas por delitos relacionados con la conducta superen los 20.000 millones de dólares a nivel mundial, y seguirán creciendo.

Otro factor es que los reguladores están ampliando sus poderes. Las agencias locales, por ejemplo, están ampliando su alcance más allá de su jurisdicción y sector objetivo. Además, ha habido un aumento en las iniciativas regulatorias que impactan en múltiples sectores o territorios. Algunos ejemplos son Basilea III, la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras y la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero.

Además, ha habido un aumento en los esquemas regulatorios locales que luego son copiados por agencias en otras jurisdicciones, como «recuperaciones» o recuperación de compensaciones y bonificaciones inapropiadas, y examinando la responsabilidad personal de los altos directivos por comportamiento delictivo. En los EE. UU., Por ejemplo, «la SEC está actualmente dotando de personal a los encargados de hacer cumplir la conducta consciente de otras jurisdicciones», dijo Miles por correo electrónico.

En respuesta a este aumento en las acciones de cumplimiento, los expedientes del personal de cumplimiento se están alargando. Sus tareas deben incluir ahora, como mínimo, las siguientes:

  • Proteger a la alta dirección contra el riesgo regulatorio y gestionar las relaciones regulatorias;
  • Proporcionar evidencia a la gerencia y al directorio sobre las acciones de cumplimiento apropiadas y desarrollar mecanismos de reporte;
  • Gestionar la convergencia de las funciones de cumplimiento, auditoría interna y riesgos; y
  • Mantenerse al tanto de los nuevos requisitos de las regulaciones de riesgo de conducta y crear la propia definición de su firma de lo que es “buena conducta”.
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En la segunda parte de esta publicación de blog, descubra cómo los profesionales del cumplimiento deben liderar la transformación de su organización en una que sea consciente de los riesgos de conducta.

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